对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告 股票简称：朔方国外          股票代码：000065        公告编号：2025-021 转债简称：朔方转债          转债代码：127014               朔方国外调解股份有限公司        对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告   本公司及董事会整体成员保证信息流露内容的真实、准确和齐全，莫得差错 记录、误导性述说或要紧遗漏。   很是提醒： 税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司（以下简称“中国 结算”）核准的价钱为准。 股的“朔方转债”，将被强制赎回，特提醒“朔方转债”债券握有东说念主舒缓在限期 内转股。债券握有东说念主握有的“朔方转债”如存在被质押或被冻结的，提倡在罢手 转股日前撤消质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 前的商场价钱存在较大相反，特提醒握有东说念主舒缓在限期内转股。投资者如未实时 转股，可能濒临升天，敬请投资者舒缓投资风险。   自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，朔方国外调解股份有限公司（以 下简称“公司”或“朔方国外”）股票已有 15 个来回日的收盘价不低于“朔方转                           对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告 债”当期转股价钱的 130%（含 130%）。阐发接洽法律王法和《召募证明书》的 接洽王法，触发了“朔方转债”的赎回条目。公司董事会于 2025 年 3 月 6 日召 开九届七次董事会审议通过了《对于提前赎回“朔方转债”的议案》，聚积当前 商场及公司自己情况，经过审慎考虑，公司董事会原意公司诈欺“朔方转债”的 提前赎回权。现将联系事项公告如下：    一、“朔方转债”基本情况    （一）“朔方转债”刊行情况    经中国证券监督措置委员会《对于核准朔方国外调解股份有限公司公缔造行 可调遣公司债券的批复》（证监许可【2019】1444 号）核准，公司于 2019 年 10 月 24 日公缔造行 578.21 万张可调遣公司债券，每张面值 100 元，刊行总数 率分裂为：第一年 0.50%、第二年 0.80%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五 年 1.80%、第六年 2.00%。    （二）“朔方转债”上市情况    经深交所“深证上【2019】735 号”文原意，公司 57,821.00 万元可转债于 “127014.SZ”。    （三）“朔方转债”转股及历次转股价钱休养情况    阐发接洽法律王法和《朔方国外调解股份有限公司公缔造行可调遣公司债券 召募证明书》      （以下简称“召募证明书”），                   “朔方转债”的转股期自可转债刊行结 束之日（2019 年 10 月 30 日）起满六个月后的第一个来回日起至可转债到期日 止（即 2020 年 4 月 30 日至 2025 年 10 月 23 日止），启动转股价钱为东说念主民币 8.84 元/股。 股价钱由 8.84 元/股休养为 8.75 元/股。 转股价钱由原本的 8.75 元/股休养为 8.65 元/股。 股， “朔方转债”的转股价钱由原本的 8.65 元/股休养为 7.86 元/股。                        对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告 转股价钱由原本的 7.86 元/股休养为 7.80 元/股。 股价钱由原本的 7.80 元/股休养为 7.74 元/股。 转股价钱由原本的 7.74 元/股休养为 7.65 元/股。   综上，边界当今“朔方转债”的转股价钱为 7.65 元/股。   二、“朔方转债”赎回条目与触发情况   （一）赎回条目   阐发《召募证明书》中的商定，公司本次刊行可转债有条件赎回条目如下：   转股期内，当下述两种情形的苟且一种出面前，公司有权决定按照债券面值 加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分未转股的可调遣公司债券：   （1）在转股期内，若是公司股票在职何联接 30 个来回日中至少 15 个来回 日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；   （2）当本次刊行的可调遣公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。   当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可调遣公司债券握有东说念主握有的将赎回的可调遣公司债券票 面总金额；   i：指可调遣公司债券夙昔票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天数 （算头不算尾）。   若在前述 30 个来回日内发生过转股价钱休养的情形，则在休养前的来回日 按休养前的转股价钱和收盘价计较，休养后的来回日按休养后的转股价钱和收盘 价计较。   （二）朔方转债历次触发赎回条目情况 公司召开了八届十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议 案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定未来 6 个月                         对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告 内（即 2022 年 9 月 9 日至 2023 年 3 月 8 日），如再次涉及“朔方转债”上述有条 件赎回条目时，公司均不诈欺提前赎回权益。以 2023 年 3 月 8 日后的首个来回 日（即 2023 年 3 月 9 日）重新计较。                   “朔方转债”触发了《召募证明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届十九次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议 案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定未来 3 个月 内（即 2023 年 3 月 30 日至 2023 年 6 月 29 日），如再次涉及“朔方转债”上述 有条件赎回条目时，公司均不诈欺提前赎回权益。以 2023 年 6 月 29 日后的首个 来回日（即 2023 年 6 月 30 日）重新计较。                   “朔方转债”触发了《召募证明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届二十五次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的 议案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定未来 3 个月 内（即 2023 年 7 月 21 日至 2023 年 10 月 20 日），如再次涉及“朔方转债”上述 有条件赎回条目时，公司均不诈欺提前赎回权益。以 2023 年 10 月 20 日后的首 个来回日（即 2023 年 10 月 23 日）重新计较。                    “朔方转债”触发了《召募证明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届三十一次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的 议案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定未来 6 个 月内（即 2023 年 11 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日），如再次涉及“朔方转债” 上述有条件赎回条目时，公司均不诈欺提前赎回权益。以 2024 年 5 月 10 日后的 首个来回日（即 2024 年 5 月 13 日）重新计较。                   “朔方转债”触发了《召募证明书》中商定的赎回条目， 公司召开了八届三十七次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的 议案，公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定未来 3 个 月内（即 2024 年 6 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次涉及“朔方转债”上述 有条件赎回条目时，公司均不诈欺提前赎回权益。以 2024 年 8 月 31 日后的首个 来回日（即 2024 年 9 月 1 日）重新计较。                    “朔方转债”触发了《召募证明书》中商定的赎回条目， 公司召开了九届二次董事会审议通过了对于《不提前赎回“朔方转债”》的议案，                           对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告 公司董事会决定不诈欺“朔方转债”的提前赎回权益，同期决定未来 3 个月内（即 赎回条目时，公司均不诈欺提前赎回权益。以 2025 年 1 月 28 日后的首个来回日 （即 2025 年 2 月 5 日）重新计较。    （三）本次赎回条目触发情况    自 2025 年 2 月 13 日至 2025 年 3 月 6 日，公司股票已有 15 个来回日的收盘 价不低于“朔方转债”当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发“朔方转债” 的赎回条目。    三、赎回践诺安排    阐发《召募证明书》中对于有条件赎回条目的商定，“朔方转债”赎回价钱 为 100.90 元/张。    计较经由如下：    当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365，其中：    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可调遣公司债券握有东说念主握有的将赎回的可调遣公司债券票 面总金额；    i：指可调遣公司债券夙昔票面利率，即 2.00%；    t：指计息天数，即从上一个付息日（即 2024 年 10 月 24 日）起至本计息年 度赎回日（即 2025 年 4 月 7 日）止的实质日期天数（算头不算尾），共 165 天。    每张债券当期应计利息 IA=100×2.00%×165/365=0.90 元/张    每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.90=100.90 元/张    扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合握有东说念主的利息所得 税进行代扣代缴。    （二）赎回对象    边界赎回登记日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的整体“北 方转债”握有东说念主。    （三）赎回轮番实时刻、公告安排 债”握有东说念主本次赎回的接洽事项。                              对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告 日（2025 年 4 月 3 日）收市后在中国结算登记在册的“朔方转债”。   本次赎回完成后，“朔方转债”将在深圳证券来回所摘牌。 债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“朔方转债”握有东说念主的资金账户。 媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。   （四）其他事宜   筹商地址：北京市石景山区政达路 6 号院朔方国外大厦   筹商接洽东说念主：朔方国外董事会办公室   筹商电话：010-68137370   四、公司实质按捺东说念主、控股鼓吹、握股 5%以上的鼓吹、董事、监事、高 级措置东说念主员在赎回条件知足前的六个月内（即 2024 年 9 月 6 日至 2025 年 3 月   经核查，公司实质按捺东说念主、控股鼓吹中国朔方工业有限公司在“朔方转债” 赎回条件知足之日前六个月内存在来回“朔方转债”的情况，具体如下：                   期初握罕有           技能买入数   技能卖出数        期末握罕有 握有东说念主称呼     握有东说念主类别                    量（张）            量（张）   量（张）          量（张） 中国朔方工   实质按捺东说念主、 业有限公司   控股鼓吹   公司其他握股 5%以上的鼓吹、董事、监事、高档措置东说念主员不存在握有“朔方 转债”的情形。   五、其他需证明的事项   （一）“朔方转债”握有东说念主理理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公 司进行转股讲演。具体转股操作提倡债券握有东说念主在讲演前筹商开户证券公司。   （二）可转债转股最小讲演单元为 1 张，每张面额为 100.00 元，调遣成股 份的最小单元为 1 股；兼并来回日内屡次讲演转股的，将合并计较转股数目。可                   对于“朔方转债”赎回践诺的第九次提醒性公告 转债握有东说念主恳求调遣成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及调遣为 1 股的可转 债余额，公司将按照深圳证券来回所等部门的联系王法，在可转债握有东说念主转股当 日后的 5 个来回日内以现款兑付该部分可转债票面余额过火所对应确当期应酬 利息。   （三）当日买进的可转债当日可恳求转股，可转债转股的新增股份，可于转 股讲演后次一来回日上市畅达，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献   （一）公司九届七次董事会有谋略；   （二）北京市嘉源讼师事务所对于朔方国外调解股份有限公司可调遣公司债 券提前赎回事宜之法律主见书；   （三）广发证券股份有限公司对于朔方国外调解股份有限公司提前赎回朔方 转债的核查主见。   特此公告。                       朔方国外调解股份有限公司董事会                            二〇二五年三月二旬日