搭乘算力东风的左江科技股价沿途扶摇而上-2024欧洲杯官网- 欢迎您&

（原标题：无视退市告诫，仍保举买入！这家券商再收罚单）

刚收到深交所书面警示两周工夫，华安证券再收安徽证监局罚单。

这次被罚，除深交所罚单中说起的无视退市告诫，仍发布保举买入*ST左江研报的原因外，华安证券还在汇注安全、两融业务料理、投行个别技俩尽调等方面存在问题。

第二次因保举买入退市风险股被罚

18日，据安徽证监局暴露，发现华安证券存在三项问题：

一是公司发布的波及“左江科技”等询查讲演存在制作不审慎的情形；二是在东说念主员料理、汇注安全料理、融资融券业务料理等方面存在不及；三是在开展投资银行业务历程中，个别技俩尽责拜谒不充分，质控、内核把关不严，握续督导不到位。

这是华安证券第二次因保举买入“左江科技”（现为*ST左江）研报被罚。2月5日，深交所发布警示函提到，在2023年1月到4月工夫，左江科技运动三次发布了公司股票来回可能被推论退市风险警示的公告。但之后，华安证券发布了题为《算力领域的美艳明珠，DPU放量乘势而起》的深度询查讲演并保举买入左江。

深交所暗意，经查，华安证券发布的相干询查讲演分析论断依据不充分，论断不审慎，未充分揭示投资风险，公司对询查讲演质料审核把关不严。最终对其袭取书面警示的自律监管措施。

左江科技曾有最贵ST股之称。该公司于2007年8月诞生，2019年10月在深交所创业板上市，首发价钱为21.48元。2023年4月25日，华安证券无视退市风险告诫，发布保举买入的深度研报。随后，搭乘算力东风的左江科技股价沿途扶摇而上。

彼时，左江科技收盘价为218.98元/股，到2023年7月14日时，曾一度涨至历史最高价299.8元/股，涨幅杰出30%。尽管2023年5月4日开市起，左江科技已被推论退市风险警示，“披星戴帽”成为*ST左江。

股价的彰着滚动发生在2023年11月。当月，*ST左江屡次脱期回复深交所对于三季报的问询函。2023年12月1日，*ST左江因涉嫌财务作秀被证监会立案拜谒。现在初步拜谒后果浮现，*ST左江2023年暴露的财务信息严重空虚，涉嫌要紧财务作秀。

2月19日，*ST左江股价报收19.52元/股，已跌破刊行价。有不少阛阓东说念主士以为，左江科技此前的万般清晰终点合适庄股特征。

两融业务料理和投行展业中的问题也被关怀

除保举买入退市风险股外，华安证券这次被监管点名，还波及东说念主员料理、汇注安全料理、融资融券业务料理等方面不及。

华安证券由安徽省国资委实控，于2016年12月在上交所挂牌上市。2月19日，华安证券报收4.56元/股，跌幅2.15%，总市值约214.21亿元。

2023年6月，华安证券曾因一则证券从业东说念主员违法炒股的行政处罚而受到阛阓关怀。据安徽证监局暴露，华安证券前职工杨爱民通过他东说念主证券账户违法来回股票21年，累计来回金额约9.98亿元，最终耗费。安徽证监局对其处以25万元罚金。

尽管未获华安证券明确呈报，但当事东说念主与华安证券原总司理杨爱民同名同姓，且降生年月、入职和下野年份等信息均探讨。不少阛阓东说念主士以为，罚单中的杨爱民，即为华安证券原总司理杨爱民。

此外，华安证券投行业务中个别技俩尽责拜谒不充分等情形也被监管点名。监管并未明确指出是何技俩，但从华安证券现存技俩来看，限制2月19日，其正在申报中的9个股权融资技俩，已有4个因主动裁撤而断绝。

仅看2023年以来更新进程的技俩，华安证券承销保荐的4个技俩均为首发，其中1个已审核通过，1个已问询，另外2个则鉴别处于中止审查和断绝（裁撤）的景况。

主动裁撤上市恳求的是拓尔微电子股份有限公司（下称拓尔微），在此之前已历经三轮问询。拓尔微于2022年6月30日暴露招股书，在第三轮问询中，监管共建议了7个问题。不外距离暴露问询函回复公告还不到一周，拓尔微主动裁撤了IPO恳求。

针对安徽证监局罚单中说起的问题，2月18日，华安证券在相干公告中称，将按照监管条目进行整改，加强相干业务的内控和合规料理，擢升里面料理和公司责罚水平，促进公司握续正经递次发展。

事迹方面，据华安证券发布的2023年龄迹快报，其结束营收36.54亿元，同比高涨15.66%，结束归母净利润12.81亿元，同比高涨8.40%。华安证券称，权力性证券投资收益年内有较大增幅，带动公司见地事迹同比擢升。

责编：汪云鹏

校对：祝甜婷